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律师精评丨私募基金管理人登记新规之五
2023-04-26 10:31:14
私募基金管理人登记,不予登记的负面事项:(1)私募基金管理人,控股股东、实控人、GP、主要出资人,董监高人员、执行事务合伙人或其代表,因犯罪被判处刑罚;(2)前述主体最近3年被金融部门处罚、处分、监管等,期限未届满;(3)前述主体所涉公司被破产清算或者吊销营业执照未逾5年;(4)前述主体被金融部门或者国家机关开除未逾5年;(5)前述主体被吊销专业资格证书未逾5年;(6)涉及被终止、被撤销、被注销私募基金管理人登记未逾3年;(7)前述主体存在较大金额负债或者被列入失信人名单(黑名单),或者重大不良信用记录未修复;(8)前述主体存在其他重大违法违规行为,尚未消除影响或未逾3年;(9)前述主体存在重大经营风险或者出现重大风险事件;(10)前述主体从事的业务与私募基金管理存在利益冲突。刘怀玉律师摘编。